La SBS especifica sujetos obligados a enviar informes a la Unidad de Inteligencia Financiera(UFI)

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Artículo escrito por Diego Abeo, asociado de Dentons.

  • Entre Los sujetos obligados figuran empresas dedicadas a juegos y apuesta en línea, laboratorios, armamento y las dedicadas a brindar servicios jurídicos, legales y/o contables

Junio, 2019.- El 21 de junio de 2019, se publicó en el Diario Oficial “El Peruano” la Resolución SBS N° 2794-2019 que establece disposiciones para el envío de los Informes Semestrales del Oficial de Cumplimiento (ISOC) y del Informe Anual del Oficial de Cumplimiento (IAOC) a la UIF-Perú.

Diego Abeo, asociado de Dentons, detalla la lista de sujetos obligados a presentar ante UFI- Perú, un Informe Semestral del Oficial de Cumplimiento (ISOC), la cual está compuesta por:

  • Los que se dedican a la explotación de juegos a distancia utilizando el internet o cualquier otro medio de comunicación, de acuerdo con la normativa sobre la materia;
  • Los que se dedican a la explotación de apuestas deportivas a distancia utilizando el internet o cualquier otro medio de comunicación, de acuerdo con la normativa sobre la materia;
  • Los laboratorios y empresas que producen y/o comercializan insumos químicos y bienes fiscalizados;
  • Las empresas que distribuyen, transportan y/o comercializan insumos químicos que pueden ser utilizados en la minería ilegal, bajo control y fiscalización de la SUNAT.
  • Los que se dedican a la compraventa o importaciones de armas y municiones;
  • Los que se dedican a la fabricación y/o la comercialización de materiales explosivos.

Las empresas de la lista deberán enviar su informe a más tardar el día 15 de agosto del año calendario y el 15 de febrero del año siguiente, a través del portal de prevención del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo (plaft.sbs.gob.pe) habilitado por la SBS u otro medio electrónico que se determine. Estos sujetos obligados también pueden enviar este Informe Semestral a sus organismos supervisores para el cumplimiento de sus obligaciones.

Así mismo, mediante esta Resolución los sujetos obligados cuyo objeto social es la prestación de servicios jurídicos, legales y/o contables, deben emitir a través de su oficial de cumplimiento, un Informe Anual del Oficial de Cumplimiento (IAOC), por medio del  mencionado portal de la SBS u otro medio electrónico que se determine, a más tardar el 15 de febrero del año calendario siguiente, siempre y cuando realicen las siguientes actividades (numeral 29 del art. 3 de la Ley N° 29038):

  • Compra y venta de bienes inmuebles.
  • Administración del dinero, valores, cuentas del sistema financiero u otros activos.
  • Organización de aportaciones para la creación, operación o administración de personas jurídicas.
  • Creación, administración y/o reorganización de personas jurídicas u otras estructuras jurídicas.
  • Compra y venta de acciones o participaciones sociales de personas jurídicas.

Imagen obtenida de https://bit.ly/2FVLViQ

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